欢迎光临陕西能源电力运营����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有限公司网站

现在是2024/9/2 15:09:08����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

政策资讯您的位置是:首页 > 新闻中心 > ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������政策资讯

中央企业合规管理办法

日期:2022-11-16 &nb����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������sp;


2022年8月23日 国务院国有资产监督管理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������委员会令第 42 号公布 自 20����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������22年10月1日 起施行)����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想,落实����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������全面依法治国战略部署,深化����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������法治央企建设,推动中央企业加强合规管理,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展,根据����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������《中华人民共和国公司法》《中华人民共����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������和国企业国有资产法》等有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关法律法规,制定本办法。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

第二条 本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会(����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以下简称国资委)根据国务院����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������授权履行出资人职责的中央企业。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

第三条 本办法所称合规,是指企业经营����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险,是指����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������企业及其员工在经营管理过程中因违����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理,是指企业以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������水平为导向,以企业经营管理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������行为和员工履职行为为对象,开展的包括����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监督问责等有组织、有计划的管理活����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������动。

第四条 国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作,对合����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规管理体系建设情况及其有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������效性进行考核评价,依据相关规定对违规行为开展����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������责任追究。

第五条 中央企业合规管理工作应当遵循以下原����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������则:

(一)坚持党的领导。充分发挥企业党委(党组)����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������营管理各领域各环节,贯穿决策、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������执行、监督全过程,落实到各部门、各单位����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������和全体员工,实现多方联动����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,严格落实员工合规责任,对违规����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行为严肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������全符合企业实际的合规管理体系,突出对����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������重点领域、关键环节和重要人员的管����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������理,充分利用大数据等信息化手����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������段,切实提高管理效能。

第六条 中央企业应当在机构、人员、经费、技术等方面����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������为合规管理工作提供必要条件,保障相关工作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有序开展。

第二章 组织和职责

第七条 中央企业党委(党组)发挥把方����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求在本����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������企业得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������营管理水平。

中央企业应当严格遵守党内法规制度,企业党建工作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������机构在党委(党组)领导下,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������按照有关规定履行相应职责,推����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 中央企业董事会发挥定战略、作决策、防风险����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������作用,主要履行以下职责:

(一)审议批准合规管理基本制度、体����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������系建设方案和年度报告等。

(二)研究决定合规管理重大事项。

(三)推动完善合规管理体系并对����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������其有效性进行评价。

(四)决定合规管理部门设����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������置及职责。

第九条 中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������强管理作用,主要履行以下职责:

(一)拟订合规管理体系建设方����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������案,经董事会批准后组织实施。

(二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������组织制定合规管理具体制度。

(三)组织应对重大合规风险事件。

(四)指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第十条 中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人,应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������践者的职责,积极推进合规管理各项工作。

第十一条 中央企业设立合规委员会,可以与法治建设领����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������导机构等合署办公,统筹协调合规管理工作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,定期召开会议,研究解决����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������重点难点问题。

第十二条 中央企业应当结合实际设立首席合规官����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������对企业主要负责人负责,领导����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合规管理部门组织开展相关工����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������作,指导所属单位加强合规管理。

第十三条 中央企业业务及职能部门承����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������担合规管理主体责任,主要履行以下职责:

(一)建立健全本部门业务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合规管理制度和流程,开展合规风险识����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������别评估,编制风险清单和应对预案。

(二)定期梳理重点岗位合规风险����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,将合规要求纳入岗位职责。

(三)负责本部门经营管理行为的合规审查。

(四)及时报告合规风险,组织����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������或者配合开展应对处置。

(五)组织或者配合开展违����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������规问题调查和整改。

中央企业应当在业务及职能部门设置合规管����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������理员,由业务骨干担任,接受合规管����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������理部门业务指导和培训。

第十四条 中央企业合规管理部门牵头负责����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������本企业合规管理工作,主要履行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以下职责:

(一)组织起草合规管理基����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

(二)负责规章制度、经济合同、重����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������大决策合规审查。

(三)组织开展合规风险识别、预警和应����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������对处置,根据董事会授权开展合规管理体系����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有效性评价。

(四)受理职责范围内的违����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规举报,提出分类处置意见,组织或者参与对违规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行为的调查。

(五)组织或者协助业务及职能����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������化建设。

中央企业应当配备与经营规模、业务范����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������围、风险水平相适应的专职合规管理人����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������员,加强业务培训,提升专业化水平。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

第十五条 中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������追责等部门依据有关规定,在职����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������权范围内对合规要求落实情况进行监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������督,对违规行为进行调查,按照规定开展责任追究����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。

第三章 制度建设

第十六条 中央企业应当建立健全合规管理制度,根据适����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������用范围、效力层级等,构建分级分类的合规管理制����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������度体系。

第十七条 中央企业应当制定合规管理基本制度,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������明确总体目标、机构职责、运行机制����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、考核评价、监督问责等内容。

第十八条 中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������安全生产、劳动用工、税务管理、数据����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������保护等重点领域,以及合规风险较高的业务,制定合规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������管理具体制度或者专项指南。

中央企业应当针对涉外业务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������重要领域,根据所在国家(地区����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������)法律法规等,结合实际制定专项合����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������规管理制度。

第十九条 中央企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况,及����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������时对规章制度进行修订完善,对执行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������落实情况进行检查。

第四章 运行机制

第二十条 中央企业应当建立合规风险识别评估预警����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������机制,全面梳理经营管理活动中的合规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������风险,建立并定期更新合规风险数据库,对����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行分析,对典型性、普遍性或者可能产生严重����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������后果的风险及时预警。

第二十一条 中央企业应当将合规审查作为必经程序����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������嵌入经营管理流程,重大决策事项的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合规性提出明确意见。业务����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

第二十二条 中央企业发生合规风险,相关业务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������及职能部门应当及时采取应对措施,并����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������按照规定向合规管理部门报告。

中央企业因违规行为引发重大法律纠纷����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������案件、重大行政处罚、刑事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������案件,或者被国际组织制裁等重大合规风险事件,造����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������成或者可能造成企业重大资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������产损失或者严重不良影响的,应当由����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������首席合规官牵头,合规管理部门统筹协调,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������相关部门协同配合,及时采取措施妥善应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������对。

中央企业发生重大合规风险事件,应当按����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������照相关规定及时向国资委报告。

第二十三条 中央企业应当建立违规问题整改机制����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������,通过健全规章制度、优化业务流程等����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,堵塞管理漏洞,提升依法合规经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������营管理水平。

第二十四条 中央企业应当设立违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������箱,相关部门按照职责权限受理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������违规举报,并就举报问题进行调查和处理,对造成资产����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������损失或者严重不良后果的,移交责任追究部门;对����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������涉嫌违纪违法的,按照规定移����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������交纪检监察等相关部门或者机构。

中央企业应当对举报人的身份和举报事����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������项严格保密,对举报属实的举报人可以给予适当奖励。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������打击报复。

第二十五条 中央企业应当完善违规行为追责问����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������责机制,明确责任范围,细化问责标准,针����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������对问题和线索及时开展调查,按照有关规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������定严肃追究违规人员责任。

中央企业应当建立所属单位经营管理和员工履职����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������违规行为记录制度,将违规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行为性质、发生次数、危害程度����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������等作为考核评价、职级评定等工作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������的重要依据。

第二十六条 中央企业应当结合实际建立健全合规管理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������与法务管理、内部控制、风险管理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������等协同运作机制,加强统筹协调,避免交叉重����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������复,提高管理效能。

第二十七条 中央企业应当定期开展合规管理体系����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有效性评价,针对重点业务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合规管理情况适时开展专项评价,强化评价结果运用����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������。

第二十八条 中央企业应当将合规管理作为法治建设重要内容,纳����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������入对所属单位的考核评价。

第五章 合规文化

第二十九条 中央企业应当将合规管理纳入����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������党委(党组)法治专题学习,推动企业领导人����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������员强化合规意识,带头依法依规开展经营管理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������活动。

第三十条 中央企业应当建立常态化合����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规培训机制,制定年度培训计����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������入职人员培训必修内容。

第三十一条 中央企业应当加强合规宣传教育,及����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������时发布合规手册,组织签订合规承诺,强化全����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������员守法诚信、合规经营意识。

第三十二条 中央企业应当引导全体员工自觉践行合规理念����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������,遵守合规要求,接受合规培训,对自身行为合规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������性负责,培育具有企业特色的合规文化。

第六章 信息化建设

第三十三条 中央企业应当加强合规管理����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������信息化建设,结合实际将合规制度、典型案例、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������合规培训、违规行为记录等纳入信息����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������系统。

第三十四条 中央企业应当定期梳理业务流程,查找合规风险点����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,运用信息化手段将合规要求和����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������防控措施嵌入流程,针对关键节点加强����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合规审查,强化过程管控。

第三十五条 中央企业应当加强合规管理信息系统与����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������财务、投资、采购等其他信息系����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������统的互联互通,实现数据共用共享。

第三十六条 中央企业应当利用大数据等技术,加强对重点领域、关����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������键节点的实时动态监测,实����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������现合规风险即时预警、快速处置。

第七章 监督问责

第三十七条 中央企业违反本办法规定,因合规管理不到位引发违规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行为的,国资委可以约谈相关企业并责成整改;造成����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������损失或者不良影响的,国资委根据相关规定开展责任追����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������究。

第三十八条 中央企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������发现而未发现违规问题,或者发现违规问����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������题存在失职渎职行为,给企业造成损失或者不良影响的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������单位和人员开展责任追究。

第八章 附则

第三十九条 中央企业应当根据本办法,结合实际制定����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������完善合规管理制度,推动所属单位建立健����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������全合规管理体系。

第四十条 地方国有资产监督管理机构参����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������照本办法,指导所出资企业加强合����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规管理工作。

第四十一条 本办法由国资委负责解释。

第四十二条 本办法自2022年10月1日起施行。


版权所有@陕西能源电力运营有限公司 ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������� 备案号 陕ICP备����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������19009613号

公司地址:西安经济技术开发区未央路136号东����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������方濠璟商务大厦第21、22层����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

电话:029-86520095 ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������� 传真:029-86520060 ����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������ 邮编:710016

您是第3601354位访客!今天共有1814位访客!